【美国进口清关】CPSC eFiling 业务账户注册及产品证书数据上传流程详细介绍
2092完整 PGA 信息集和引用 PGA 信息集是对产品合规证书进行 eFiling 电子申报的两种方式，CPSC 的风险评估方法 RAM（Risk assessment methodology）系统利用算法处理数据，包括进口申报数据（Entry data），并将进一步处理产品证书数据，从而对每一票进口产品计算并动态调整风险评分（RAM risk score）。
CPSC eFiling 电子申报计划
2020 年 12 月 18 日，CPSC 委员会批准了工作人员提出的实施 eFiling 电子申报的建议方案，并与美国海关和边境保护局 CBP 合作开展 eFiling 系统测试试点项目。
2024 年 12 月 18 日，CPSC 委员会批准了一项最终规则（Final rule），用于实施受监管进口消费品合规证书信息的电子申报 eFiling，同时还批准了一项修正案，将该法规的整体实施日期延长至 18 个月。根据该最终规则，对大多数进口消费品产生影响的要求将于 2026 年 7 月 8 日生效。关于该最终规则的《联邦公报公告》FRN（Federal Register Notice）已于 2025 年 1 月 8 日在《联邦公报》（Federal register）上正式发布。
产品合规证书（Certificate/Certificate of compliance）是指一种书面认证（Certification）用于声明证书所涵盖的最终成品或零部件符合《消费品安全法案》 CPSA 规定的消费品安全规则或 CPSC 根据其他法律负责执行的类似规则、禁令、标准或法规，上述符合情况应在证书中明确列明。
通常情况下，合规证书是以下三类证书的统称：
普通消费品合规证书 GCC（General certificate of conformity） 儿童产品合规证书 CPC（Children's product certificate） 零部件证书（Component part certificate）
CPSC eFiling 电子申报计划适用于所有受强制性安全标准（Mandatory safety standard）约束的进口消费品，包括符合 De minimis 条件的进口货物。该计划要求进口受监管且依法需要出具合规证书的消费品进口商，以电子方式提交以下数据要素：
产品识别信息 合规认证责任方 适用的消费者产品安全法规 产品制造日期及制造地点 检测日期及检测实验室信息 负责保存产品检测记录和测试结果的责任方联系人信息
对于受监管产品的合规认证要求，仅适用于最终成品（Finished products），而不适用于零部件（Component parts），零部件可以作为支持最终成品认证的依据，但不是独立的法定认证对象。
eFiling 电子申报计划的目的是使 CPSC 能够在消费品进口美国时，利用产品合规证书中的数据对产品进行健康与安全风险评估，同时，将 CPSC 在入境口岸的查验（Examinations）和扣留（Holds）资源更集中地用于那些更有可能不符合规定的产品，并减少对符合要求产品（Compliant Products）的查验延误。
2011 年，根据《消费品安全改进法案》第 222 条（Section 222 of the CPSIA）的要求，CPSC 启动了 RAM 试点风险筛查系统，以验证 RAM 的有效性。风险评估方法 RAM（Risk Assessment Methodology）的目标是识别并拦截可能含有危险产品的进口货物。试点版 RAM 系统采用基于规则（Rules-based）的分析方法和综合评分模型（Aggregate-scoring models），用于识别潜在风险、风险模式以及目标定位。
到 2012 年，随着互联网电子商务和 DTC（Direct-to-consumer）发货模式的迅速增长，CPSC 在拦截不合规产品方面面临越来越大的挑战。为解决上述问题，并使 CPSC 能够在入境口岸执法过程中利用产品证书数据进行风险筛查，CPSC 在 2013 年《拟议规则》 NPR 中提出建立 eFiling 电子申报制度，要求受监管进口产品通过 CBP 电子提交合规证书数据。
2017 年，CPSC 升级为 RAM 2.0 系统。相比试点版 RAM，RAM 2.0 能够分析更多属于 CPSC 监管范围的数据，并利用分析报告（Analytic reports）和绩效报告（Performance reports）帮助 CPSC 工作人员持续修改和优化风险评估和目标定位规则，以更精准地选择需要查验的进口货物。
此外，RAM 系统经过优化后能够接收 CBP 系统的 Entry 进口申报的电子数据，并利用算法识别可能不合规的消费品货物供 CPSC 检查。但 RAM 系统接收的数据由 CBP 出于海关执法和关税征收目的收集，这些数据并不完全符合 CPSC 开展产品安全风险评估的需求，缺少有助于 CPSC 提高风险评估准确性的 CPSC 专属信息。此外，CPSC 目前的进口执法方法耗时费力，且缺乏利用产品特定数据识别潜在不合规产品的有效手段。对进口消费品实施 eFiling 电子申报后，CPSC 的 RAM 系统可以接收 CBP 的 Entry 申报数据和 CPSC 的 PGA 信息集，其中包含用于风险评分的证书数据要素，进一步提高 CPSC 在入境口岸识别和检查不合规进口消费品的能力。
总的来说，电子申报 eFiling 并不是上传 GCC 或 CPC 的 PDF 文件，CPSC 目的并不是为了“收证书”，而是上传产品证书结构化数据并通过 ACE 的 PGA 信息集进行传输从而获取可供系统分析的数据，它的真正目标是让 CPSC 的 RAM 系统在货物到达美国入境口岸时，能够直接利用产品证书中的产品专属数据要素进行风险分析，从而实现精准监管，把有限的执法资源集中用于最有可能不符合规定的产品。
eFiling 业务账户注册及产品证书数据上传
CBP 创建了 PGA 信息集（PGA message set），用于从进口商收集各联邦合作监管机构 PGA（Partner government agencies）所需的进口数据，并允许进口商在办理进口申报时将这些监管机构要求的额外数据提交至 CBP 的 ACE 系统，这是所有 PGA 接收各自所需数据的标准流程。
CPSC 为 eFiling 电子申报建立了两种 PGA 信息集：完整 PGA 信息集和引用 PGA 信息集。
使用完整 PGA 信息集时，进口商需要将全部证书数据以结构化数据要素的形式提交。如果选择通过引用 PGA 信息集的方式进行提交，则需要先在 CPSC 产品注册库（CPSC Product registry）中创建一个业务账户（Business account）并预先录入产品证书数据，
Product registry 产品注册库允许进口商或其指定人员通过网页用户界面、批量上传和/或应用程序编程接口 API 上传方式录入证书数据元素。用户界面采用分步式操作流程，用户每次提交一个证书；批量上传功能允许用户使用逗号分隔值 .CSV 模板提交多个证书；API 上传功能允许用户通过产品注册库与其数据系统建立 API 连接，从而直接进行证书数据录入。
目前 eFiling 电子申报处于自愿参与阶段（Voluntary stage）（2024 年 10 月至 2026 年 7 月），CPSC 已开放 Product registry 产品注册库的自助注册功能，该功能允许进口商及其贸易伙伴直接创建业务账户而无需向 CPSC 邮件提交注册申请，参与并测试 eFiling 电子申报系统和流程。另外需要注意的是，产品注册库的自助注册将在达到 2000 名参与者上限后关闭。
访问 CPSC Product registry 产品注册库自助注册页面：https://cpsc.gov/eFiling-CPSC-Product-Registry，点击 Register Now 立即注册，
阅读“谁应该创建业务账户？”（Who Should Create a Business Account?）部分列出的各项声明，
通常情况下，由进口商负责在 CPSC Product registry 产品注册库中创建业务账户且产品证书的认证责任最终由进口商（Importer）承担。认证（Certification）是指对 CPSC 产品注册库 Product registry 中所登记的产品作出声明，确认该产品符合所有适用于其的 CPSC 法规要求的行为。
就 eFiling 而言，进口商（Importer）是指根据《1930 年关税法案》（Tariff Act of 1930）具有法定资格为进口最终成品办理报关（Make entry）的进口记录人 IOR（Importer of Record）。该 IOR 可以是货物所有人（Owner）、购买人（Purchaser）或授权报关行（Authorized customs broker）。但是，如果依法有资格办理该批货物进口申报的 IOR（例如报关行 Broker），由于其并不具备足够的产品信息，无法承担产品检测和合规认证责任，则经授权的报关行可以指定授权其办理报关的最终成品货物所有人、购买人或收货人（Consignee），作为履行 CPSC 产品证书合规要求的责任主体。
如果符合条件，则勾选确认框以继续，然后点击“Next”下一步，
接着，在 Account Information 账户信息部分，填写电子邮件地址、公司名称和 IOR 进口商编号，然后点击 Submit 提交，
这里有一点需要注意的是，如果创建账户的主体属于 IOR，则在创建 Business Account 时，应填写其 IOR 编号（Importer of Record Number），即美国海关与边境保护局（CBP）分配的唯一身份编号。在填写 IOR 编号时，Product Registry 系统会进行校验，如果填的是 EIN，则可能需要添加 2 位 EIN 分支后缀码（Division suffix）才能通过系统验证。例如，如果提交的 IOR 编号格式为 XX-XXXXXXX，但提交失败，则可以尝试使用 XX-XXXXXXX00 格式重新提交。
登录后，点击 Product registry 产品注册库后台控制面板 To-Do List 待办事项部分下方的“设置您的证书签发方ID”（Set your Certifier ID）链接，
证书签发方（Certifier）是指签发合规证书的一方，设置证书签发方 ID 是业务账户（Business account）创建流程的最后一步，
CPSC eFiling 后台控制面板（eFiling dashboard）是 eFiling 电子申报程序主页，用户可在此发起或执行与用户管理（User Management）、产品集合（Product Collections）、贸易参与方（Trade Parties）以及 API 令牌（API Tokens）相关的各项操作。
进口商创建业务账户后，可以邀请贸易伙伴组织的其他用户（例如报关行、检测实验室、制造商和其他外部组织）进行协作。受邀后，其他用户将获得访问进口商业务账户的权限，以便协作进行产品证书数据录入。
设置后点击 Save 保存，此时便已完成账户创建，系统会返回 CPSC eFiling Dashboard 控制面板主页，
成功创建业务账户后，接着需要创建一个产品集合（Product collection）以组织和管理产品证书数据，必须先创建产品集合然后才能提交证书数据。产品集合是一种可自定义命名的数据容器，用于存放产品数据并对用户访问权限进行管理。
在“Product Collection”产品集合部分，点击“ADD COLLECTION”添加集合按钮，
此时将显示“Create a Collection”创建产品集合弹窗，在“Name”名称字段中输入产品集合名称，
接着下面的“Trade Party Privacy”贸易方隐私设置，业务账户管理员 BAAs（Business Account Administrators）可以选择是否启用该功能。当某个产品集合的贸易方隐私设置为 On 启用后，添加到该产品集合中的所有贸易方数据（制造商，测试实验室和联系人）仅对拥有该产品集合访问权限的用户可见（产品数据和用户权限均通过产品集合进行组织和管理）。
另外，关于贸易方隐私设置，需要注意的是：
Trade Party Privacy 设置只能在创建产品集合时确定。创建完成后，不能再修改为开启或关闭。 启用了 Trade Party Privacy 贸易方隐私的产品集合与其他 Collection 之间，产品证书不能相互复制，因为里面的贸易方（Trade party）属于受限制数据。
设置好后点击“CREATE COLLECTION”创建产品集合，新创建的产品集合将显示在 Product registry 产品注册库后台控制面板上，
创建产品集合后，接着便可以添加产品上传产品合规证书数据，只有在所有必需的证书数据都已输入并完成认证后，产品证书数据才被视为完整，才可以在 Entry 报关申报时提交到引用 PGA 信息集中。
在 eFiling 产品注册库后台控制面板的“Product Collections”产品集合部分，找到并点击要添加产品的产品集合，然后点击右上角的“Add Products”添加产品，
在“Product Details”产品详情部分填写以下产品信息：
产品名称（Product Name） 商标/品牌名称（Trade/Brand Name） 产品 ID 类型（Product ID Type） 产品 ID（Product ID）
产品 ID 是用户自定义设置的产品标识符，确保能够唯一标识该产品即可，产品 ID 可以是以下七种产品标识类型之一：全球贸易项目代码（GTIN）、库存单位（SKU）、通用产品代码（UPC）、型号（Model number）、序列号（Serial number）、注册号（Registered number）或其他识别编号（Alternate ID）。
如果希望添加其他标识符，则可以点击“+ ADDITIONAL IDENTIFIERS”添加其他标识符，
接着，点击展开“Product Description”产品描述部分并输入以下产品信息：
颜色（Color） 款式（Style） 描述（Description） 制造商名称（Manufacturer Name） 制造日期（Manufacturer Date） 生产开始日期（Production Start Date） 生产结束日期（Production End Date） 生产批次号（Lot Number） 生产批次号编制方（Lot Number Assigned By），注明生产批次号由制造商（Manufacturer）还是销售方（Seller）编制
添加制造商名称时，如果预填充列表中未显示相应的制造商信息，则用户需要创建添加一个新的制造商，
选择“Create New Manufacturer”创建新的制造商，然后输入以下制造商详细信息：
贸易方名称（Trade Party name） 选择贸易方类型（Select Trade Party Type） 小批量制造商注册识别编号（Small Batch Manufacturer ID） 其他识别编号（Alternate ID） 全球位置编码（GLN） 地址（Address Line） 公寓/套房号（Apartment/Suite Number） 国家/地区（Country） 州/省（State/Province） 城市（City） 邮政编码（Zip/Postal Code） 电话（Phone） 邮箱（Email）
接着在 Testing 检测部分，使用下拉菜单选择证书类型：
普通消费品合规证书 GCC（General Certificate of Conformity）：由制造商或进口商出具（签发）的符合性声明，用于确认其普通消费品（非儿童产品）符合所有适用于该产品的消费品安全法规要求。 儿童产品合规证书 CPC（Children’s Product Certificate）：由制造商或进口商出具（签发）的符合性声明，用于确认其儿童产品符合所有适用于该产品的儿童产品安全要求，包括各项禁令、安全标准、类似规定及其他相关法规要求。
然后以 MM/DD/YYYY 格式输入“Last Test Date”最近一次合规测试日期，或点击日历图标选择正确的“最近一次合规测试日期”。Last Test Date 关注的是合规测试本身完成的时间，而非报告出具或证书签发的时间。
接着在 Laboratories 实验室部分填入以下信息：
实验室类型（Laboratory Type） 实验室名称（Laboratory Name） 检测 URL（Test URL） 检测报告密钥（Test Report Key） 检测报告 ID（Test Report ID） 法规引用代码（Citations）
申报人（Filer）必须为其所认证的产品提交适用于该产品的每一项规则（Rule）、禁令（Ban）、标准（Standard）或法规（Regulation）对应的法规引用代码（Citation code），
1，每一个法规引用代码的长度为 3 至 14 个字符。
2，在大多数情况下，法规引用代码以《联邦法规汇编》CFR（Code of Federal Regulations）中相应法规的章节编号（Part）为基础；如适用，还应包含相应的子章节（Subsection）。代码中保留法规编号中的特殊字符（如有）。
例如：全尺寸婴儿床（Full-Size Cribs）的法规规定载于 16 CFR Part 1219。因此，其法规引用代码为 1219。
3，对于受 ASTM 玩具安全标准约束的产品，必须列出所有适用的 ASTM 章节（Section）。其法规引用代码即为相应的 ASTM 章节编号（ASTM section number）。
例如：小零件（Small objects）的要求规定于 ASTM F963 第 4.6 节（ASTM F963 section 4.6）。因此，其法规引用代码 为 4.6。
4，使用完整 PGA 信息集时，申报人必须在 PG60 数据记录中填写法规引用代码，从第 8 个字符位置开始录入。如果产品适用多项法规，则必须针对每一项适用法规重复提交一个 PG60 数据记录。也就是说，一个法规引用代码对应一条 PG60 记录。
5，使用产品注册库 Product registry 时，如果通过网页用户界面（User interface）录入，申报人可从下拉菜单中选择法规引用代码，下拉菜单将同时显示法规引用代码及其对应的法规说明；通过批量上传或 API 上传时，申报人则需在相应的数据字段中填写法规引用代码。
如果该产品关联了其他实验室，则可以点击 “+ ADD A LABORATORY” 添加实验室按钮，继续添加关联实验室，
另外，如果申报人主张其产品适用了某项测试豁免（Testing exclusion）（某项法规允许某项测试不必进行），则必须为该项测试豁免提交相应的测试豁免代码（Testing exclusion code），向 CPSC 说明所依据的法律依据。
点击“+ ADD A TESTING EXCLUSION”添加测试豁免按钮，然后输入要声明的测试豁免代码，
测试豁免代码仅适用于以下情况：产品因其他规则（Rule）、禁令（Ban）、标准（Standard）或法规（Regulation）仍需出具合规证书，但其中某一项要求适用了测试豁免。即测试豁免的前提是产品本来就需要 GCC 或 CPC，只是其中某一个法规允许不用测试。例如某产品需要符合：法规 A，法规 B，法规 C；其中法规 B 允许测试豁免，那么产品证书仍需签发出具，只是对于法规 B 填写测试豁免代码即可。
与法规引用代码类似，测试豁免代码的长度为 3 至 14 个字符。其代码通常依据相应法规在《联邦法规汇编》 CFR 中的章节编号（Part）及具体子章节（Subsection）确定，代码中保留法规编号中的特殊字符（如有）。
例如，关于服装测试豁免（适用于儿童服装时）的规定，载于 16 CFR 1610.1(d)(1) 和 16 CFR 1610.1(d)(2)，因此，其对应的测试豁免代码分别为 1610.1(d)(1) 和 1610.1(d)(2)，必须精确到具体的豁免条款。
全部填写完成后，点击 Next 下一步，
在证书（Certificate）部分，输入以下信息：
证书版本 ID（Version）：每当某一已认证产品（Certified product）的信息发生更新时，用户必须为该产品创建或生成一个新的证书版本 ID（Version ID），该证书版本 ID 必须是该产品唯一对应的证书版本标识。每当创建一个新的证书版本 ID 时，该产品之前的版本都会被归档（Archived），即状态变为历史版本，不能继续作为当前版本使用。设置证书版本 ID 时，用户可采用自定义的任意数字、字母或数字与字母组合，只要便于用户管理、识别、记忆，并能够随着产品集合及新产品的建立按顺序递增即可。此外，用户亦可以点击“Generate Version”按钮，由系统自动随机生成一个 Version ID。
检测结果记录保管责任联系人（Point of Contact for Test Result Records）：用户可以指定进口商（Importer）、制造商（Manufacturer）、实验室（Laboratory）、报关行（Broker）或其他主体作为检测结果记录的联系责任人。每一份产品证书都必须能够追溯到对应的检测记录，而 CPSC 必须知道当需要核查时应联系哪一个主体获取这些记录。这里的 POC 并不是普通意义上的联系人，其职责不是签发证书，也不是执行检测，而是 CPSC 在需要调取检测记录时首先联系的责任主体，在 CPSC 要求时，能够及时提供相关检测报告及相关支持性文件。
产品证书完成认证（Certified）后，有一个 48 小时的编辑宽限期（Editing grace period），编辑宽限期由状态栏下方显示的时钟图标表示，在此期间，用户可以修改产品证书中的相关信息，并继续使用原有的证书版本 ID（Version ID），无需创建新的版本。
只有在 48 小时编辑宽限期有效，或当前证书版本仍显示为“未完成”（Incomplete）或“待认证”（Awaiting Certification）状态时，“Edit”编辑选项卡才会可见，
如果产品证书完成认证后已经超过 48 小时，或者虽然仍处于 48 小时编辑宽限期内，但该证书已经被用于引用 PGA 信息集申报，则用户必须创建该产品证书的新版本，并分配一个新的 Version ID。
如果用户在产品证书完成认证后的 48 小时编辑宽限期内进行了任何修改，则该产品证书必须重新完成认证，产品证书重新完成认证（Re-certified）后，将重新开始计算新的 48 小时编辑宽限期（该编辑宽限期的具体时长未来可能会调整）。
最后，上传到 CPSC 产品注册库 Product Registry 的产品证书数据无法直接删除，而是通过归档（Archive）功能来实现与删除类似的管理效果（逻辑层面而非物理层面删除，CPSC 数据库会保留所有历史数据）。
通过归档产品证书，用户可以隐藏那些已经过时或存在错误、且不再需要使用的产品证书，而无需彻底删除相关数据。归档后的证书将被隐藏，用户在日常管理中可以忽略这些记录，但系统仍会保留其数据。
找到需要归档的产品记录，点击 Action 操作栏选择 Archive 归档，系统将弹出确认窗口，提示用户确认是否归档所选产品，归档操作将同时包括该产品的当前版本以及所有已完成的历史版本。
即用户不能仅归档某一个特定版本（Version）的产品证书（Product certificate），Archive 归档功能会一次性归档该产品证书的当前版本以及所有历史版本。
当产品证书被录入并在 Product registry 产品注册库中完成认证后，进口商便可以将该产品证书对应的三个证书标识符提供给其报关行（Broker），以便报关行在 Entry 申报时通过 PGA 信息集正确引用 Product registry 中对应的产品证书。
以上便是关于 CPSC eFiling 业务账户注册及产品证书数据上传流程的详细介绍。
