违反出口管制！美货代高管获刑18个月

近日，美国纽约东区联邦法院宣判一起非法规避出口管制典型案件。一名美国货运代理企业前区域经理，因长期勾结俄方机构，通过伪造出口单证、第三国中转等方式，非法向俄罗斯输送管制设备，最终被判处18个月联邦监禁，非法所得7.7万美元被全数没收。

该案由美国司法部专项工作组牵头调查，是美方加码对俄出口管制合规执法的代表性案例。

据悉，涉案人员为43岁的纳塔莉亚·伊万诺夫娜·马祖莉娜（Natasha Mazulina），居住于美国华盛顿州费德勒尔韦。案发前任职于纽约Delex Air Cargo LLC（德莱克斯航空货运有限责任公司），担任西部区域经理。该公司在纽约约翰·F·肯尼迪国际机场（JFK）及西雅图-塔科马国际机场均设有业务运营。

检方指出，马祖莉娜的违规行为集中发生在2022年12月至2024年12月期间。她伙同俄罗斯货运代理及相关从业人员搭建非法货运渠道，专门将美国明令管制的油气工业设备，通过第三国中转的方式非法转运至俄罗斯境内。

为躲避美国出口管制监管，马祖莉娜刻意违规操作，自行或指使他人提交虚假出口申报文件，刻意隐瞒货物最终运往俄罗斯的真实目的地，以此规避对俄贸易管控。多项证据足以证实其明知故犯，2023年6月的通信记录显示，她清楚自己的多数客户均处于美国制裁名单，因此专门通过第三国银行账户完成交易结算，刻意规避监管核查。

2024年12月，美国联邦大陪审团正式对马祖莉娜提起诉讼，出具的起诉书包含12项罪名，涵盖串谋非法出口管制物项、欺诈美国政府、洗钱、提交虚假单证、走私等多项违法情形。2025年10月，马祖莉娜针对串谋违反美国《出口管制改革法》一案认罪。上周三，联邦法院最终判处其18个月监禁，并没收77,000美元非法所得。其余指控通过认罪协议予以处理。

本案由美国司法部“克莱普托捕捉特别工作组”（Task Force KleptoCapture）统筹推进，该专项工作组专为落实对俄制裁、出口管制等经济管控措施设立。

案件侦查工作由FBI纽约分局、美国工业与安全局出口执法部门波士顿分局牵头，多家联邦执法机构协同配合，最终完成全案查办。

针对本案，美国执法机构明确释放从严监管的执法信号。美国东区联邦检察官约瑟夫·诺切拉表示，俄罗斯油气产业是其工业发展与军事体系的重要支撑，马祖莉娜为谋取个人私利，违规输送关键管制设备，公然将美国国家安全置于风险之中，司法部门将持续从严开展出口管制执法工作。

FBI助理局长詹姆斯·C·巴纳克尔同步表态，此类违规行为变相提升了俄方相关领域能力，后续FBI将持续严查各类利用美国企业体系规避制裁、违反出口管制规则的行为。

这起典型案例充分说明，当前美国出口管制与制裁合规执法持续收紧，重点打击对俄贸易中的第三国中转、虚假单证申报等规避行为。

对于跨境物流、货代及贸易企业而言，合规风险正在进一步前置化与系统化，需提前做好跨境业务的合规审查与风险防控。