美国专利商标局：启动 PCT 知情审查请求试点项目

美国专利商标局启动 PCT 知情审查请求试点项目，向国家阶段专利申请下发信息提供通知书

美国专利商标局近期发布联邦公报公告，正式推出专利合作条约知情审查请求试点项目。该项目旨在评估要求申请人结合 PCT 国际阶段审查成果提出审查请求后，对案件存量及审查效率产生的影响。

自 2026 年 5 月 21 日起，该局将选取部分尚未开展审查的国家阶段专利申请，依据试点规则下发信息提供通知书。筛选范围聚焦积压周期较长的技术领域，以申请递交时长为判定依据。首期优先选取预计 5 至 6 个月内将分配审查员开展实质审查的案件，且倾向纳入国际阶段审查文件中引证至少一篇 X 类、Y 类关联性对比文献的申请。

案件入选试点项目后，专利局将出具信息提供通知书，列明相关国际阶段审查成果，要求申请人作出选择：即刻启动审查程序、自收到延期审查通知书之日起申请十二个月审查延期，或是明确放弃涉案专利申请。申请人无论选择即刻审查还是延期审查，均可提交预先修改文件，完善申请文本以适配审查要求。

本次信息提供通知书采用 PTO-2357 制式表单，案卷归档文档编码为 PIER.RFI。入选案件的申请人须按期完整提交 PTO/SB/478 制式答复文件，否则案件将按视为放弃处理。

案件纳入试点项目由美国专利商标局单方审定，相关参与、退出及剔除试点的请愿申请均不予受理。

本次试点将研判两项举措带来的实际作用：临近案件分配审查节点提前告知申请人审查安排，同时赋予审查时限调整弹性，分析其对申请人决策、案件存量、审查质量与审查效率的影响。专利局将核查分配审查前提交预先修改文件能否提升审查办结效率。该局认为，要求申请人参照国际阶段审查成果明确后续处置方案，有助于提升审查品质、缩减案件存量与审查周期。

如需了解试点细则及信息提供通知书答复规范，可查阅官方试点专题网页。

一、试点起始时间

自 2026 年 5 月 21 日起至 2027 年 4 月 9 日止。

二、适用范围与通知规则

试点期间，该局将分批选取未启动审查的国家阶段申请纳入项目。入选案件须为依据《美国法典第 35 编》371 条款进入国家阶段的国际申请。依据该法典 111 (a) 条款提交的植物专利申请、外观设计专利申请、专利再颁申请均不纳入遴选范围，依据海牙协定提交且该局已收到国际注册副本的外观国际申请，同样不予入选。

案件遴选以申请时长为依据，侧重积压程度较高的技术领域。首期优先选取预计 5 至 6 个月内分配审查员开展实质审查的案件，优先吸纳国际阶段审查文件引证至少一份 X 类、Y 类高关联性对比文献的申请。

案件纳入试点由美国专利商标局全权裁定，不予受理参与、退出试点的相关请愿。

申请入选后，该局将依据《联邦专利条例》37 CFR 1.105 下发信息提供通知书。

注：该文书属于法定审查意见通知书，但不属于首次实质性审查意见。

通知书要求申请人选定以下处置方案：

启动审查，可同步提交或不提交修改文件

自收到延期请求之日起，申请十二个月审查延期

依据《联邦专利条例》37 CFR 1.138 条款明示放弃专利申请

选择即刻审查的案件，将按流程分配审查员；选择延期审查的案件，十二个月延期期满后进入审查分派流程。延期申请一经核准，不可提前终止延期周期。试点延期细则详见联邦公报公告。

未使用指定表单按期完整答复的，专利申请将作放弃处理，申请放弃相关规定可查阅公告补充说明内容。

三、信息提供通知书答复规范

答复须采用 PTO/SB/478 制式表单。通过专利中心系统线上递交时，需严格选用表单标注的文件说明类目，保障审查部门及时接收答复文件，具体答复要求参照官方公告。

四、答复内部审查流程

有效答复要求表单签署规范，且仅勾选一项处置选项。

表单填写残缺、签署不合规的，参照未全面答复非终局审查意见的修改文件标准处置，具体参照专利审查程序手册 704.12 (c)、714.03 章节。若答复具备推进案件审查的合理意图，申请人将收到补正通知，可在两个月缩短法定期限内提交合规答复。依据条例可申请期限延展，但答复截止日期不得超出《美国法典第 35 编》133 条款规定的六个月法定上限。

后续仍未合规答复的，不再认定为有效答复行为，原有答复期限持续计算。内部处置流程详情参见联邦公报公告。

五、申请人参与试点利好

按期完成答复后，申请人可自主选择即刻审查或十二个月延期审查，能够自主把控案件实质审查启动节点。

同时可结合审查预判提交预先修改文件，优化申请文本适配审查标准。该试点机制可有效提升专利整体审查办结效率。