PCT国际专利申请程序（三）：PCT进入英国国家阶段
3216一、PCT进入英国的申请类型
1、发明专利：《专利法》（The Patents Act 1977）
保护期限20年
2、不授权的客体
①文学、戏剧、音乐或艺术作品
②商业经营、游戏或思维方法
③医疗或诊断方法
④发现、科学理论或数学方法
⑤信息的呈现方式
⑥计算机程序或移动应用程序
⑦动植物品种、“本质上是生物”过程（如杂交育种植物）
二、PCT进入英国的基本流程
三、PCT进入英国的
申请和检索阶段
1、时间要求：
自PCT国际申请的优先权日/申请日起31个月
- 早于31个月
• 请求提前进入（early entry）
- 晚于31个月
• 期限届满后2个月内，恢复请求（非故意理由）
2、文件要求
申请文件的语言
①官方语言：英语或威尔士语
• 提交英语翻译文本
• 申请文本（说明书、权利要求、附图、摘要）
• 修改及其他文件（19条、34条，生物材料保藏证明等）
②提前进入
• PCT申请副本、PCT/RO/101表及其英译
（PCT申请未公开，或未传送给UKIPO）
③未提交英语翻译文本
• 申请文本：补正通知（2个月），逾期将被视为撤回
• 修改：补正通知（3个月，可延期2个月），逾期将被忽略
3、费用要求
①申请费
②检索费（可后交）
- 包含超权费，当权项数量>25时，20GBP/项
③实审费（可后交）
- 包含超页费，当说明书页数>35时，10GBP/页
4、检索
①检索请求
- 提交时间：
• 正常进入：进入国家阶段起2个月内
• 提前进入：进入国家阶段起2个月内或优先权日起12个月内
- 通常在进入国家阶段的同时提交
- 同时缴纳检索费
- 如果ISA已进行了检索，则可减免检索费30GBP
②检索报告
- 做出时间：提交检索请求后4-6个月
- 确定发明是否有新颖性和创造性，以及申请文件的其他缺陷
- 不需要答复
- 申请人可参考检索报告确定后续的申请决策
- 申请人可在第一次审查意见通知书发出前进行主动修改
- 当权利要求中存在两项或多项发明时，将对第一项发明进行检索，但会通知申请人，申请人可以最迟在遵从期届满前3个月缴纳补充检索费
5、实审请求
①实审请求
- 提交时间：
• 优先权日起33个月内
- 通常在进入国家阶段的同时提交
- 同时缴纳实审费
②主动修改时机
- 发出第一次审查意见通知之前
• 国际阶段已发出国际检索报告，进入国家阶段之日起到发出第一次审查意见通知之前
• 进入国家阶段时未发出国际检索报告，则UKIPO检索报告发出之日或者国际检索报告发出之日（以在先的为准）起到发出第一次审查意见通知之前
- 发出第一次审查意见通知之后
• 只能进行一次修改
• 与针对审查意见进行的修改一起提交，或者在审查意见通知的发文日起2个月提交（在审查意见不要求任何修改的情况下）
• 需要提交修改理由，并得到审查员准许
四、PCT进入英国的
实质审查阶段
1、遵从期（compliance period）
- 根据英国专利法及其细致的规定，对于英国专利申请，必须在一个规定
期限（compliance period）内做出审查决定
• 基本期限：自申请日/优先权日起4年6个月；
• 延长期限1：第一次审查意见发文日起12个月（晚于基本期限）；
• 延长期限2：如在遵从期的最后3个月内针对公众意见发出了审查意见，
则遵从期可延期到报告发文日起3个月；
• 期限延期：可延期2个月（晚于基本期限）
- 优点：可以预判专利申请的授权周期
- 缺点：申请人将失去与审查员争辩与沟通的更多机会
- 应对策略：收到检索报告后，对申请文本进行主动修改，以获得较为正
面的第一次审查意见
- 不能通过提交分案来获得更多争辩和沟通机会
- 分案申请
• 提交期限：遵从期期满前3个月或者母案授权前；
• 遵从期与母案遵从期一样；
• 尽早提交分案
2、审查意见通知书
- 国际初审报告的“第V栏”可被审查员作为第一次审查意见
- 答复期限
• 审查员在通知书中指定；
• 一般为发文日起4个月或2个月；
• 特殊情况下为1个月（例如，临近遵从期）
3、驳回意向通知
- 告知申请人有驳回申请的意向
- 申请人可以请求听证
• 如果申请人不进行答复，则在遵从期届满时被视为驳回；
• 如果参加听证，则由听证官（hearing officer，非原审查员）进行审查；
• 可以提交修改和陈述理由进行书面审查
4、加速审查的途径
①PCT (UK) Fast Track
- 仅适用于PCT进英国国家阶段的申请
- 国际检索报告的书面意见或国际初审报告具有正面意见
- 提出请求的权利要求与国际阶段被认可的权利要求中的一项或多项充分对应（参照PPH的标准）
②合并检索和审查（Combined Search and Examination, CSE）
- 同时提出检索和审查请求
- UKIPO同时进行检索和实审，发出一份合并的通知书
- 通常6个月内发出合并的检索和审查意见通知书
③请求加速检索和/或审查
- 需要提供进行加速的合理理由（可能的侵权、同族的加速基础等）
- 可以任何时候提出 — 请求加速的CSE
④绿色通道
- 书面请求表明对环境有益的原因
- 任何环保技术（例如节能、提高节能效率等）
- 可针对任一或所有申请程序
⑤PPH — Global PPH 、CNIPA与UKIPO之间的PPH
五、PCT进入英国的授权阶段
1、授权意向
2、授权通知
①缴纳授权费
- 无基础授权费
- 如授权时的权项数>25，并且多于提检索请求时的项数，则需要缴
纳相应的超权费
- 如授权时的说明书页数>35，并且多于提实审请求时的页数，则需
要缴纳相应的超页费
- 收到通知书后2个月内缴纳
②年费
- 从国际申请日起算（含国际申请日当年）第5年开始
- 第一次年费期限1：（国际申请日+4年）的当月最后一天
- 第一次年费期限2：如授权晚于国际申请日3年9个月，授权日后第
3个月的最后一天
- 后续年费期限：每年的国际申请日所在月的最后一天
• 示例
一、PCT进入英国的申请类型
1、发明专利：《专利法》（The Patents Act 1977）
保护期限20年
2、不授权的客体
①文学、戏剧、音乐或艺术作品
②商业经营、游戏或思维方法
③医疗或诊断方法
④发现、科学理论或数学方法
⑤信息的呈现方式
⑥计算机程序或移动应用程序
⑦动植物品种、“本质上是生物”过程（如杂交育种植物）
二、PCT进入英国的基本流程
三、PCT进入英国的
申请和检索阶段
1、时间要求：
自PCT国际申请的优先权日/申请日起31个月
- 早于31个月
• 请求提前进入（early entry）
- 晚于31个月
• 期限届满后2个月内，恢复请求（非故意理由）
2、文件要求
申请文件的语言
①官方语言：英语或威尔士语
• 提交英语翻译文本
• 申请文本（说明书、权利要求、附图、摘要）
• 修改及其他文件（19条、34条，生物材料保藏证明等）
②提前进入
• PCT申请副本、PCT/RO/101表及其英译
（PCT申请未公开，或未传送给UKIPO）
③未提交英语翻译文本
• 申请文本：补正通知（2个月），逾期将被视为撤回
• 修改：补正通知（3个月，可延期2个月），逾期将被忽略
3、费用要求
①申请费
②检索费（可后交）
- 包含超权费，当权项数量>25时，20GBP/项
③实审费（可后交）
- 包含超页费，当说明书页数>35时，10GBP/页
4、检索
①检索请求
- 提交时间：
• 正常进入：进入国家阶段起2个月内
• 提前进入：进入国家阶段起2个月内或优先权日起12个月内
- 通常在进入国家阶段的同时提交
- 同时缴纳检索费
- 如果ISA已进行了检索，则可减免检索费30GBP
②检索报告
- 做出时间：提交检索请求后4-6个月
- 确定发明是否有新颖性和创造性，以及申请文件的其他缺陷
- 不需要答复
- 申请人可参考检索报告确定后续的申请决策
- 申请人可在第一次审查意见通知书发出前进行主动修改
- 当权利要求中存在两项或多项发明时，将对第一项发明进行检索，但会通知申请人，申请人可以最迟在遵从期届满前3个月缴纳补充检索费
5、实审请求
①实审请求
- 提交时间：
• 优先权日起33个月内
- 通常在进入国家阶段的同时提交
- 同时缴纳实审费
②主动修改时机
- 发出第一次审查意见通知之前
• 国际阶段已发出国际检索报告，进入国家阶段之日起到发出第一次审查意见通知之前
• 进入国家阶段时未发出国际检索报告，则UKIPO检索报告发出之日或者国际检索报告发出之日（以在先的为准）起到发出第一次审查意见通知之前
- 发出第一次审查意见通知之后
• 只能进行一次修改
• 与针对审查意见进行的修改一起提交，或者在审查意见通知的发文日起2个月提交（在审查意见不要求任何修改的情况下）
• 需要提交修改理由，并得到审查员准许
四、PCT进入英国的
实质审查阶段
1、遵从期（compliance period）
- 根据英国专利法及其细致的规定，对于英国专利申请，必须在一个规定
期限（compliance period）内做出审查决定
• 基本期限：自申请日/优先权日起4年6个月；
• 延长期限1：第一次审查意见发文日起12个月（晚于基本期限）；
• 延长期限2：如在遵从期的最后3个月内针对公众意见发出了审查意见，
则遵从期可延期到报告发文日起3个月；
• 期限延期：可延期2个月（晚于基本期限）
- 优点：可以预判专利申请的授权周期
- 缺点：申请人将失去与审查员争辩与沟通的更多机会
- 应对策略：收到检索报告后，对申请文本进行主动修改，以获得较为正
面的第一次审查意见
- 不能通过提交分案来获得更多争辩和沟通机会
- 分案申请
• 提交期限：遵从期期满前3个月或者母案授权前；
• 遵从期与母案遵从期一样；
• 尽早提交分案
2、审查意见通知书
- 国际初审报告的“第V栏”可被审查员作为第一次审查意见
- 答复期限
• 审查员在通知书中指定；
• 一般为发文日起4个月或2个月；
• 特殊情况下为1个月（例如，临近遵从期）
3、驳回意向通知
- 告知申请人有驳回申请的意向
- 申请人可以请求听证
• 如果申请人不进行答复，则在遵从期届满时被视为驳回；
• 如果参加听证，则由听证官（hearing officer，非原审查员）进行审查；
• 可以提交修改和陈述理由进行书面审查
4、加速审查的途径
①PCT (UK) Fast Track
- 仅适用于PCT进英国国家阶段的申请
- 国际检索报告的书面意见或国际初审报告具有正面意见
- 提出请求的权利要求与国际阶段被认可的权利要求中的一项或多项充分对应（参照PPH的标准）
②合并检索和审查（Combined Search and Examination, CSE）
- 同时提出检索和审查请求
- UKIPO同时进行检索和实审，发出一份合并的通知书
- 通常6个月内发出合并的检索和审查意见通知书
③请求加速检索和/或审查
- 需要提供进行加速的合理理由（可能的侵权、同族的加速基础等）
- 可以任何时候提出 — 请求加速的CSE
④绿色通道
- 书面请求表明对环境有益的原因
- 任何环保技术（例如节能、提高节能效率等）
- 可针对任一或所有申请程序
⑤PPH — Global PPH 、CNIPA与UKIPO之间的PPH
五、PCT进入英国的授权阶段
1、授权意向
2、授权通知
①缴纳授权费
- 无基础授权费
- 如授权时的权项数>25，并且多于提检索请求时的项数，则需要缴
纳相应的超权费
- 如授权时的说明书页数>35，并且多于提实审请求时的页数，则需
要缴纳相应的超页费
- 收到通知书后2个月内缴纳
②年费
- 从国际申请日起算（含国际申请日当年）第5年开始
- 第一次年费期限1：（国际申请日+4年）的当月最后一天
- 第一次年费期限2：如授权晚于国际申请日3年9个月，授权日后第
3个月的最后一天
- 后续年费期限：每年的国际申请日所在月的最后一天
• 示例
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