美国专利商标局 USPTO 及美国联邦商标注册流程详细介绍

商标能够标识你的商品和服务的来源，将它们与你的竞争对手区分开来，是客户在市场上识别你的商品或服务的方式，它为你的品牌提供法律保护，常见的商标包括品牌名称、Slogan 和 Logo 等。

美国专利商标局 USPTO 和联邦注册商标

美国专利商标局 USPTO（United States Patent and Trademark Office）隶属于美国商务部（The United States Department of Commerce），总部位于美国弗吉尼亚州的亚历山大（Alexandria，Virginia），是负责授予美国专利和注册商标的联邦机构。USPTO 根据美国宪法的商业条款（Article I, Section 8, clause 3）进行商标注册。

美国专利商标局麦迪逊大厦外观

1946 年 7 月 5 日颁布的兰纳姆法《Lanham Act》是美国主要的联邦商标法规，其第 1 条规定“商业使用的商标所有人可以申请注册其商标”。所有人可以是个人（Individual），独资经营者（Sole proprietor），协会（Association），股份有限公司（Corporation），合伙企业（Partnership），有限责任公司（LLC）或其他类型的法律实体（Legal entity）。

商标可以是任何能识别你的商品或服务的单词（Word）、短语（Phrase）、符号（Symbol）、图案（Design）或其组合，它是客户在市场上识别你商品和服务的来源以及将你与你的竞争对手区分开来的方式，并为你的品牌提供法律保护。“商标”（Trademark）一词既可以指商标（Trademark），也可以指服务商标（Service mark），商标用于商品，服务商标用于服务。传统类型的商标包括品牌名称、Slogan 和 Logo，非传统商标（Non-traditional trademarks）包括声音（Sound）、颜色（Color）和造型（Shape）。

美国传统商标权（Traditional trademark rights）是以使用为基础的（Based on use），一旦你开始使用商标来标识你产品或服务的来源，就会创建合法的商标权。基于使用的权利（Use-based rights）称为普通法商标权（Common law trademark rights），这是根据美国州法律（State law）创建的，其局限性在于通常仅限于你使用商标的地理区域，例如，如果你仅在德克萨斯州使用你的商标，则你的普通法权利就仅限于该州。

而在 USPTO 申请联邦商标注册（Federal trademark registration）将在全美领土范围内享有商标权，商标注册信息会发布在 USPTO 注册商标公开访问数据库中。

在主注册簿（Principal Register）上拥有联邦注册商标（Federally registered trademark）的一些优势包括：

• 根据联邦法律规定的权利；

• 商标列入 USPTO 数据库；

• 全国范围的保护；

• 所有权的法律推定（Legal presumption of ownership）；

• 可以使用联邦注册符号 R 以表明你已在 USPTO 注册；

• 可以以美国注册作为外国商标申请的基础；

• 使用权的法律推定（Legal presumption of right to use）；

• 可以向美国海关与边境保护局 CBP 进行登记备案；

• 公示你对商标所有权的声明（Public notice of your claim of ownership of the mark）；

• 可以就商标问题向美国联邦法院提起诉讼。

2024 年第一季度 USPTO 商标数据概览

美国专利商标局 USPTO 审查商标注册申请，以确定申请人是否有权注册其商标，并颁发商标注册证书。商标注册申请可以根据五种不同的申请基础（Filing bases）提交：商业使用（Use in commerce）、意图使用（Intent to use）、外国申请（Foreign application）、外国注册（Foreign registration）或国际注册（International registration）。如果获得批准，商标将在主注册簿（Principal Register）或补充注册簿（Supplemental Register）上注册，具体取决于商标是否符合适当的显著性标准（Distinctiveness criteria）。

每次使用商标时，都可以使用一个商标符号（TM、SM 和 R），该符号让消费者和竞争对手知道你正在声明该商标的所有权，TM 表示商品的普通法商标 ，SM 表示服务的普通法商标，即使你尚未提交商标注册申请，也可以在商品上使用 TM，在服务上使用 SM，但只有在正式注册后才能在商标上使用 R 标符号（商标注册符号，代表该商标已在 USPTO 注册，在商标申请过程中不得使用），表示商品/服务的注册商标。R 标符号相对于商标的位置没有具体要求，你可以在商标周围的任何地方使用注册符号，大多数商标所有人以上标/下标的方式在商标右侧使用该符号。但你只能在联邦商标注册中所列的商品/服务上或与之相关的商品/服务上使用注册符号，而且是在注册仍然有效的情况下（如果你不维护注册或注册过期，则不能继续使用R标符号）。

根据 USPTO 的资料，Averill Ready-Mix Paint 的 Logo 是美国第一个注册商标，于 1870 年 8 月 29 日申请，1870 年 10 月 23 日颁发。虽然这是当年提交的第 15 个商标申请，但却是第一个获得注册的。

美国联邦商标注册及续展流程

美国联邦商标注册过程通常需要 12 至 18 个月，但是，提交申请后并不能保证你的商标一定会成功注册，因为它可能会因各种法律原因被拒绝，即使商标未获准注册，USPTO 也不予退还商标申请费用。

美国联邦商标注册流程

提交申请（Application）

2019 年 7 月 31 日，美国专利商标局 USPTO 在《 联邦公报》上发布了一项最终规则，修订了商标注册相关规定，除极少数情况外，商标申请人必须以电子方式提交商标申请以及与商标申请和注册相关的所有提交内容，并要求指定用于接收美国专利商标局 USPTO 信件的电子邮件地址。USPTO 宣布该最终规则自 2019 年 10 月 5 日起生效，随后推迟至 2019 年 12 月 21 日。

2019 年 12 月 18 日，USPTO 在《 联邦公报》上发布更新通知，对 2019 年 7 月 31 日最终规则的更正已于 2019 年 12 月 13 日发布，并于 2019 年 12 月 21 日生效。这一行动进一步将 2019 年 7 月 31 日最终规则和 2019 年 12 月 13 日更正的生效日期推迟到 2020 年 2 月 15 日。

除了要求以电子方式在 TEAS 在线提交申请外，此项新规定还宣布 TEAS RF 和 TEAS Regular 申请选项将被取消，TEAS RF（TEAS Reduced Fee） 在 2020 年 2 月 15 日之后将不再可用，由 TEAS Standard 取代之。

USPTO 商标申请回执

现在，美国商标初始申请必须使用 USPTO 的商标电子申请系统 TEAS 以电子方式向美国专利商标局在线提交，商标费用取决于所选择的申请基础（Filing basis）以及使用的初始申请表（Initial application form）。USPTO 的 TEAS 初始商标申请（Initial trademark application）有两种申请提交选项（Filing options）：TEAS Plus 和 TEAS Standard。

USPTO 官网商标费用表

TEAS Plus 申请提交选项的费用为每类商品/服务 $250，但要求最严格；对于不符合 TEAS Plus 附加要求的电子申请，TEAS Standard 提交选项为每类商品或服务 $350。每份申请仅限于 1 个商标，但可以涵盖多个类别，且你需要为申请中的每类商品或服务支付费用，包含的商品或服务类别越多，费用就越高。例如，如果你提交的是 TEAS 标准初始申请（TEAS Standard initial application），涵盖两类商品，则需要支付 $700（$350/类）。但是，如果你有多个属于同一类别的商品，则你只需支付 $350，因为你只提交一个类别。

据介绍，USPTO 至少每两年审查一次费用水平，有关任何即将进行的费用调整的信息会在 USPTO 官网费用表的重要通知部分（页面顶部位置）列出。

你可以以标准字符格式（Standard character format）或特殊形式格式（Special form format）申请注册商标，你选择的格式将影响商标注册的保护范围和提交要求。大多数商标都是以标准字符格式注册的，这种格式提供了最广泛的保护，它保护的是单词（Words）、字母（Letters）、数字（Numbers）或其组合，对特定字体样式、大小、颜色或图案（Design）没有任何限制。一旦提交了申请，你就不能更换商标或对你提交的商标进行实质性更改（Materially alter）。

根据美国《信息自由法》FOIA（Freedom of Information Act）的规定，除付款信息外，在商标申请和注册维护期间，你提交给 USPTO 的所有个人信息（包括你的电话号码、通讯地址和电子邮件地址）和文件都将成为可在 USPTO 网站以及索引 USPTO 数据的其他网站（例如 Google）上查阅的公共记录（Public record）的一部分。

另外，在 2019 年，美国专利商标局发布了商标变更规则，要求所有外国居住申请人或注册人须由美国执业律师代理。自 2019 年 8 月 3 日之后，外国居住申请人无法再直接向 USPTO 提交商标申请，必须由一名美国执业律师代理其 USPTO 商标申请事务，2019 年 8 月 3 日之前提交的任何需要审查意见通知书（Office Action）的申请也需要一位美国律师。

商标律师审查申请（Examination）

收到你的申请后，USPTO 会通过邮件向你发送申请回执，且后续所有与商标申请相关的通知和通信的官方信件 USPTO 都将通过电子邮件“@uspto.gov”域发出。

收到包含申请序列号 Serial number（序列号 SN 为八位数，通常以 79、85、86、87 或 88 等开头）的申请回执（Filing receipt）后，便可通过 USPTO 商标状态和文件检索系统（TSDR）或致电商标援助中心（571-272-9250 或 800-786-9199）查询申请状态。

每份商标注册申请都会分配一个八位数的序列号（如 90866032），该序列号由两位序列代码（Two-digit series code）和按序列代码内提交顺序分配的六个附加号码（Six additional numbers）组成。

• 一般来说，1905 - 1920 年法案之前提交的申请的序列号前面都带有序列代码“70”。

• 根据 1905 - 1920 年法案提交的申请（即截至 1947 年 7 月 4 日提交的申请）的序列号前面都带有序列代码“71”。最后一个序列号是 526,346。

• 截至 1947 年 7 月 5 日，根据 1946 年法案提交的申请从编号 526 500 开始，一直到编号 700 943（前面的序列代码是 "71"）。

• 1956 年 1 月 3 日，由于记录保存方法的改变，开始使用以序列代码“72”开头的新序列号系列。该序列于 1973 年 8 月 31 日发行，编号为 467,233。

• 1973 年 9 月 4 日，即 1973 年 9 月 1 日采用商品和服务国际分类后收信的第一天（参见 TMEP §1401.02），提交的申请开始使用一系列新的序列号，序列号前以序列代码“73”开头。

• 1989 年 11 月 16 日，即《1988 年商标法修订法案》（Trademark Law Revision Act of 1988）生效之日，开始使用新的序列号，序列号前以序列代码“74”开头。

• 1995 年 10 月 1 日起提交的申请开始使用新的序列号，序列号前以序列代码“75”开头。

• 2000 年 3 月 20 日起提交的申请开始使用新的序列号，序列号前以序列代码“76”开头。

• 2006 年 9 月14 日起通过 TEAS 提交的申请开始使用新的序列号，序列号前以序列代码“77”开头。

• 2006 年 9 月 14 日之前通过 TEAS 提交的申请使用的系列序列号，以序列代码“78”开头。

• 2010 年 4 月1 日起通过 TEAS 提交的申请开始使用新的序列号，序列号前以序列代码“85”开头。

• 2013 年 7 月1 日起通过 TEAS 提交的申请开始使用新的序列号，序列号前以序列代码“86”开头。

• 2016 年 4 月13 日起通过 TEAS 提交的申请开始使用新的序列号，序列号前以序列代码“87”开头。

• 2018 年 6 月14 日起通过 TEAS 提交的申请开始使用新的序列号，序列号前以序列代码“88”开头。

• 2020 年 6 月13 日起通过 TEAS 提交的申请开始使用新的序列号，序列号前以序列代码“90”开头。

• 2021 年 8 月 28 日起通过 TEAS 提交的申请开始使用新的序列号，序列号前以序列代码“97”开头。

USPTO 发出审查意见通知书（Office action）

接着 USPTO 会将你提交的申请分配给一名商标审查律师（Examining attorney）进行全面的法律审查（包括审查书面申请、USPTO 的注册和待审商标数据库、图样和任何样本等），以确保你的商标申请符合所有适用的美国联邦法律要求，并且你的商标是可注册的。

USPTO 审查意见通知书（Office action）

USPTO 审查意见通知书问题摘要

如果不符合，商标律师将会发出审查意见通知书（Office action），其中说明了当前商标申请的未决问题，你必须在指定的截止日期前对 OA 中提出的每项驳回和/或要求做出回复，否则该商标申请将被放弃。

审查意见通知书：先前待处理的申请

在审查意见书中，审查律师可能会要求你通过进行简单的修改（例如澄清你的商品或服务）来解决申请本身的法律问题。审查律师也可能提出法律驳回（Refusals），例如拒绝你的申请，因为你选择的商标可能与已经注册的商标混淆。

USPTO 通知邮件：已收到对审查意见通知书的回复

USPTO 通知邮件：已收到对审查意见通知书的回复

USPTO 收到对发出的审查意见通知书的回复后，会发邮件通知，

USPTO 发出正式放弃通知

如果你没有在审查意见通知书规定的截止期限前回复，USPTO 将发出放弃通知（Notice of Abandonment），如果未及时回复放弃通知，则你的商标申请将被视为永久放弃（Permanently abandoned）。

*自 2022 年 12 月 3 日起，美国商标申请审查期间答复审查意见通知书（Office Action）的截止期限从此前的 6 个月缩短为 3 个月（商标申请人可申请一次三个月延期，费用为 125 美元）。

商标公布（Publication）

如果审查律师确定你的申请符合在主注册簿（Principal Register）上注册的所有法律要求，并且不存在实质性问题（No substantive issues），例如在 USPTO 的商标数据库中没有冲突商标，则审查律师将批准该商标在 USPTO 每周的在线《商标官方公报》（Trademark Official Gazette）上进行公布。

USPTO 商标公布通知

美国专利商标局将在 OG 未来公布日期前约 3 周通过电子邮件向你发送 "公布通知"（Notice of Publication），注明公布日期。

USPTO 商标正式公布通知

在实际公布日期，你将收到第二封电子邮件，即 "官方公报公布确认"（Official Gazette Publication Confirmation）通知，其中附有 OG 的链接。如果你未授权与美国专利商标局进行电子邮件通信，USPTO 将在公布日期前约 3 周向你邮寄一份纸质 "公布通知"（Notice of Publication），并注明公布日期。

USPTO 商标官方公报（Trademark Official Gazette）

异议期为 30 天，在此期间，任何认为自己会因你的商标注册而受到损害的一方都可以向商标审判和上诉委员会 TTAB 提出异议（或延长期限）来反对该商标的注册。如果在公布期间没有任何一方就你的商标提出异议，你的申请将进入注册程序的下一阶段，此时你的商标仍然没有注册。

商标注册（Registration）

商标公布后的下一步取决于你提交申请的基础：

对于基于在商业中的实际使用（Section 1(a)）或基于外国或国际注册（Section 44(e) 或 Section 66(a)）的商标申请，如果在商标公布期间没有人对商标提出异议或申请延长异议期限，则申请人无需采取任何行动，美国专利商标局 USPTO 一般会在公布后 11 周左右颁发注册证书，

USPTO 商标注册证书

对于基于使用意图的商标申请，如果在公示期间没有人对商标提出异议或申请延迟异议期限，或者申请人成功克服了异议，则你无需采取任何行动即可让申请进入流程的下一阶段，如果没有任何与异议相关的申请，美国专利商标局通常会在商标公布后约 8 周发出准许通知 NOA（Notice of Allowance）。

NOA 表明你的商标在商标官方公布（Trademark Official Gazette）上公布后已度过异议期（Opposition period），并因此获准注册，但并不意味着该商标已经注册。作为注册的下一步，你必须在 NOA 签发之日起 6 个月内提交使用声明 SOU（Statement of Use），SOU 必须包含一个样本（specimen），说明你如何在商业中使用你的商标：

• 如果你是基于意图使用（Section 1(b)）提交的，并且现在正在商业中使用该商标，请提交“使用声明”（Statement of Use）；

• 开始在商业中使用该商标，然后提交“使用声明”（Statement of Use）；或者

• 如果你需要更多时间开始在商业中使用该商标，则需提交一份为期 6 个月的 "使用声明延期申请"（Request for an Extension of Time to File a Statement of Use）。延期申请以 6 个月为一个周期，申请人必须继续每 6 个月提交一次延期申请。总共可提交 5 次延期申请。第一次延期申请必须在 NOA 签发之日起 6 个月内提出，后续申请必须在之前批准的延期到期之前提出。

一旦你提交了可接受的SOU，你的商标就可以获得注册，从你的商标公布到你收到你的商标已经注册或进入到下一阶段的正式通知，可能需要三到四个月的时间。

如果你的商标已注册，USPTO 会将你的电子注册证书上传到 TSDR 商标状态和文件检索系统，你可以使用 TSDR 下载你的注册证书副本。

维护注册（Keeping your registration alive）

美国联邦注册商标有效期为 10 年，你必须续展才能保持商标注册有效，也就是说，商标注册所有人必须在商标注册后的特定时间内提交所有必要的注册维护文件和缴纳所需费用。

维护商标注册所需的文件有：

• 根据 Section 8（§8 declaration）声明继续使用或可原谅不使用（Excusable Nonuse）；以及

• 根据 Section 8 和 Section 9（combined §§8 and 9）的继续使用和续展申请的合并声明。

Section 8 使用声明（§8 declaration）应在注册日期后的 6 年期限结束前（第五年和第六年之间）或其后的 6 个月宽限期内提交。未能提交此声明将导致注册被撤销。Section 8 和 Section 9（Combined §§8 and 9）的合并使用声明和续展申请文件必须在注册日期后的每 10 年期限结束前（第九年和第十年之间以及此后每十年提交）或其后 6 个月的宽限期内提交。

如果商标所有人未能在规定的期限内及时正确地提交这些维护文件，商标注册将被撤销和/或过期，然后你需要提交一份全新的申请，重新开始整个商标申请流程。

最后，商标注册是地域性保护原则，商标仅在其注册的国家/地区受到保护，美国商标注册仅授予你在美国的权利。如果你想在其他国家/地区获得商标保护，则可以通过《马德里议定》（Madrid Protocol）提交国际申请在多个国家/地区注册你的商标，或在对应国家/地区商标局提交商标注册申请。

以上便是关于美国专利商标局 USPTO 及美国联邦商标注册和续展流程的详细介绍。