注册美国SEC-STO备案的要求



主体公司注册相关问题

1.为什么 STO 发币要注册海外主体公司，且要是美国的或符合 SEC 规定的？因为这是 SEC 的要求，在美国进行 STO 必须符合其规定，同时海外公司架构可能有税收和隐私保护等优势。

2.经营历史和收入有哪些具体要求？要有经营历史和收入，或有天使、风投融资经历，年销售额通常要求在 1500 万以上。

3.标准客户比例为何要在一定范围内？这是为了确保项目的稳定性和合规性。

STO 发行方案设计相关问题

1.项目梳理和白皮书修改的要点是什么？要详细梳理项目，修改完善白皮书，使其准确清晰符合 SEC 要求。

2.如何根据内容特性设计发行方案？要考虑通证化的内容，设计如债权通证、股权通证或资产通证等合适的方案。

法律合规与监管要求相关问题

1.法律合规证明如何获取？在美国或新加坡等注册的主体公司要找对应律师事务所出具。

2.监管要求具体有哪些？需通过 SEC 备案，涉及 Reg D、Reg S 等规定，使用 Reg D 豁免条款要遵守相关限制和要求。

备案材料准备与提交相关问题

1.备案需要哪些材料？包括项目介绍、募资备忘录、认购协议等，要阐述多方面信息。

2.提交方式是怎样的？需在线提交给 SEC 的 EDGAR 系统，要先获取 CIK Number 和 EDGAR Access Code。

其他注意事项相关问题

1.投资者资格如何确定？通常面向合格投资者，其定义随监管规定，如年收入或净资产超过一定金额的个人或机构。

2.交易平台选择的要点是什么？要选择有 ATS 牌照且合规的交易平台。

3.跨地区合规要怎么做？若想获得其他地区投资人投资，要在当地按法规办理合规手续。