美国商标政策研究报告（第一篇）
2162引言
近段时间以来，跨境电商平台美国亚马逊站出现了诸多中国商家的商标在做亚马逊商标品牌备案时备不了案的问题，其中主要的原因或是在美国商标申请时，未以美国商标申请所需规则进行；或是在品牌备案时，有诸多操作不当行为。
不知何时起，坊间开始流传不同版本的亚马逊律师黑名单，声称列在该名单上的律师有问题，且名下商标无法备案。由此美国亚马逊站无法备案的问题只要一出现，从商标申请人到代理机构会直接认为是商标的代理律师出了问题。
奇怪的是，在亚马逊商标品牌备案时出现的诸多情况里，有律师黑名单中的律师代理的商标备案一直被拒，也有虽然在黑名单里，却也可通过备案等诸多迷之情况。经客户反馈的被拒的亚马逊回复邮件中，有提及USPTO要求美国商标申请由美国持证律师代表，且必须遵守USPTO的职业行为规则及其州律师行为准则，暗戳戳在影射是律师资质的问题。
而部分客户在提供代理律师没有违规的证明信息文件后，品牌备案问题也仍得不到解决。这个亚马逊律师黑名单的来源没有明确出处，也没有明确的定制标准，其准确性和权威性有待考究。（附图）
纵览诸多电商平台，仅有亚马逊要求卖家需进行商标品牌备案，并自形成一套商标品牌备案体系，建立了自有的品牌注册系统。
其实，USPTO隶属于美国商务部下的一个机构，为政府部门。而亚马逊是电商企业，两者本质就已不同。USPTO对亚马逊的备案规则无控制权，亚马逊对USPTO的律师调查工作亦不能实施长臂管辖，对美国律师合规与否更无话语权。
亚马逊品牌备案所暗示的律师资质问题，实质属于亚马逊自身对于品牌备案的系统要求所需，并不能代表USPTO或者是美国律师协会（ABA）的观点。
USPTO正式启用美国律师并调查其从业实践合规性
随着经济全球化趋势的发展，各国的跨境贸易需求也日益增多，其中美国作为发达国家，其市场需求巨大，涌入了大量的跨境电商进驻。并随着跨境电商平台的出现，美国商标品牌注册的需求逐日剧增,因此USPTO所面临的工作任务更加艰巨。
为应对大量商标注册需求所引发的潜在风险，2019年7月2日，USPTO宣布了一项新规则[1][2]，要求所有在外国注册的商标申请人、注册人以及商标审判和上诉委员会程序的各方都必须由获得美国律师执业资格的律师代表，新商标规则的生效日期为2019年8月3日。
政策实行后，根据USPTO公示的行政处罚列表[3]上可以了解到，USPTO对于律师从业实践的合规性愈加重视，且对于违规行为的打击力度愈发强烈。（附图）
从该行政处罚列表上的相关文件可了解到USPTO判定违规行为所涉及的方面。其对于违反规则的律师或代理制裁情况如下：
1. 代理机构冒用美国律师名义虚假提交美国商标
(1) 2022年8月25日USPTO公示的调查文件指出Jeffrey Stewart Firestone律师被记录为超过8000个商标的代理律师。曾有新闻报道该律师于2021年7月30日或31日死亡，但自2021年8月2日以来，USPTO有300多份文件，据称由该律师签署。在USPTO的TEAS系统上填写已故律师签名的行为是具有欺诈性的。
(2) 2022年8月25日USPTO公示的调查文件指出Jackson George被记录为超过2500份商标的代理律师。这些商标大多数表明“Jackson George”在伊利诺斯州有律师执业执照，也有一些表明他有权在纽约从事律师工作。律师登记纪律委员会（ARDC）只确定了一名被授权执业的在世律师，其名字类似于“Jackson George”，即George Jackson III。经官方调查“Jackson George”被证实为虚构的美国代理律师。
(3) 2023年2月16日USPTO公示的调查文件指出Jerome Eady在与商标申请人没有明显联系的情况下，提交商标申请时用其本人名字签署声明，并明确表示担任“所有者”的角色。其在知情的情况下故意滥用USPTO系统不正当地提交申请，且多次提供虚假或误导性的通讯信息欺骗USPTO，甚至伪造律师信息以逃避侦查。
2. 美国律师与代理机构合作过程中未履行律师职业义务
(1) 2021年12月10日USPTO公示的调查文件指出Yi Wan律师在2019年8月3日至2021年3月31日期间递交了18000多件申请，并允许合作的代理机构使用其律师信息在未经审查的情况下自行提交申请，直到收到官方的驳回通知，该律师才知悉有这些申请。
(2) 2022年9月7日USPTO公示的调查文件指出Kathy Q. Hao律师在2019年与代理机构和商标申请人通过“微信”沟通收集信息，并授权使用其签名插入申请文件，以电子签方式将申请文件归还给代理机构。另该律师似乎并非是USPTO的专业律师，USPTO在2020年12月下旬告知其需接受调查，该律师仍继续违反USPTO规则与代理机构合作。
(3) 2022年9月7日USPTO公示的调查文件指出Zhihua Han律师在2019年与多个代理机构合作并使用USPTO的电子签方式签署了数百份商标文件，且没有在递交前花费充足的时间审查申请文件，以致商标申请存在明显错误。
(4) 2022年9月7日USPTO公示的调查文件指出Weibo Zhang律师在2020年提交约8500份申请（其中在12月审查、签署并提交了3000份申请， 12 月 31 日仅一天提交 350 多份申请）；在2021年提交9800份申请。该律师与多个代理机构合作的方式是以电子签方式签署申请文件，且在提交前未对商标申请进行充分审查。此外，该律师对于其名下商标的驳回未尽职，未与代理机构确认申请人是否对驳回采取行动，且将代理机构对商标驳回的沉默视为申请人不作出回应。
(5) 2022年12月12日USPTO公示的调查文件指出Jonathan G. Morton律师在2019年开始担任大量境外商标申请人的代理，且未能尽职审查商标使用证据的真实性。
判断律师的合规性
从客户的角度出发，建议客户在委托律师代理商标前判断律师的合规性，以避免因律师资质问题而影响到商标的有效性及亚马逊备案。那么，如何判断律师的合规性呢？
客户可从以下方式对律师的合规性做出初步判断：
1.通过美国律师协会（ABA）网站提供的美国各州律所目录及查询网址，可查询到律师执业持证的信息，确定其真实性。
https://www.americanbar.org/groups/legal_services/flh-home/flh-lawyer-licensing/
https://www.nycourts.gov
2.通过以下两个USPTO官方网址可确认律师是否有违规行为：
网址一：通过此网址可查询律师是否在违规名单中
https://foiadocuments.uspto.gov/oed/
网址二：通过此网址可查询律师是否有被USPTO下发过的行政命令
https://developer.uspto.gov/tm-decisions/search/administrative
此外，客户在找商标代理或美国律师注册商标时应多加注意以下几个方面：
1.律师方面：
在委托商标代理注册商标时，需先了解该商标代理以及所提交商标的律师情况，寻找具有合法合规、专业、负责的律师来代理商标。
2.资料方面：
由于目前美国专利商标局对商标的审查越发严格，客户在递交商标时，要遵循美国法律法规的相关规定，提供的资料也务必要真实有效。
3.亚马逊商标品牌备案方面：
亚马逊商标品牌备案的规则随时都会有调整，客户在备案前务必要先了解亚马逊商标备案最新的流程以及资料要求，资料准备齐全后再去备案。
解决亚马逊商标品牌备案被拒问题的三种尝试
针对目前亚马逊商标品牌备案因“abusive attorney”被拒的现状，客户有什么方式可以尝试解决此问题的呢？
以下是一些成功备案的案例所使用的方法供参考：
1.客户在请求亚马逊商标品牌备案前，撤销或变更商标代理律师
2.多站点店铺跨站点备案
在美国站之外的其他站点，提供美国商标信息及相关文件向亚马逊提交备案请求。
3.多点耐心按亚马逊商标品牌备案要求的步骤进行申诉。
