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如何在国外保护发明：专利合作条约（PCT）常见问题解答

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2024-04-19 10:05

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专利合作条约体系概述

1) 什么是专利合作条约（PCT）？

PCT 是一份拥有超过155个缔约国的国际条约。通过 PCT，申请人只需提交一份“国际”专利申请（而不是分别提交多个不同国家或地区的专利申请），即可请求在为数众多的国家同时对其发明进行专利保护。专利权的授予仍由各国家或地区专利局负责，这称为“国家阶段”。

PCT程序包括：

提交申请：申请人以一种语言，向一个国家或地区专利局或者WIPO提交一份满足PCT形式要求的国际申请，并缴纳一组费用。

国际检索：由“国际检索单位”（ISA）（世界主要专利局之一）检索可影响发明专利性的已公布专利文献和技术文献（“现有技术”），并对发明的可专利性提出书面意见。

国际公布：国际申请中的内容将自最早申请日起18个月届满之后尽早公之于众。

补充国际检索（可选）：经申请人要求，由第二家国际检索单位查找进行主检索的第一家国际检索单位因现有技术在语言和技术领域上的多样性而未能检索到的已公布文献。

国际初步审查（可选）：根据您的要求，其中一个 ISA 会对您的申请进行额外的专利性分析，通常是针对您根据书面意见的内容修改的申请版本。

国家阶段：在PCT程序结束后，通常是申请人提出优先权要求的首次申请的最早申请日起30个月后，申请人开始直接向希望获得专利的国家（或地区）专利局寻求专利授予。

2) 如何在多个国家保护发明？

专利存在地域限制。要在多个国家保护发明，申请人有以下几种选择：

(a) 直接途径或巴黎公约途径：申请人可以直接在希望获得发明保护的所有国家（部分国家支持地区专利）分别提交专利申请，也可以先在某个巴黎公约缔约国（《保护工业产权巴黎公约》成员国之一）提交申请，然后在首次专利申请的申请日起12个月内在其他巴黎公约成员国分别提交专利申请，以便在所有国家享受首次申请的申请日。

(b) PCT途径：申请人可以根据PCT提交申请，方式为直接提交或根据巴黎公约的规定在首次申请的申请日起12个月内提交，该申请在PCT所有缔约国内具有法律效力。

巴黎公约途径与 PCT 途径对比

提交申请

3）谁有权提交PCT国际专利申请？

凡属于PCT缔约国之一的国民或居民，均有权提交国际专利申请。如果国际申请中有多个申请人，只要有一名申请人满足这一要求即可。

4) 国际专利申请可向何处提交？

在大多数情况下，国际专利申请可向本国专利局提交，如果国家安全规定允许，也可直接向WIPO 提交。这两种情况下的主管局都行使 PCT“受理局”的职责。凡属于非洲地区知识产权组织《哈拉雷议定书》、非洲知识产权组织《班吉协定》、《欧亚专利公约》或《欧洲专利公约》成员国之一的国民或居民的申请人，只要相应的国内法允许，亦可选择向各自的地区专利局提交国际专利申请。

5) 根据PCT提交和处理国际申请需要多少费用？进入国家阶段需要多少费用？

PCT 申请人在提交国际申请时通常需要缴纳三类费用：

(a)1,330瑞士法郎的国际申请费

(b)约150到2,000 瑞士法郎不等的检索费（具体取决于所选国际检索单位）以及

(c)一小笔传送费，具体金额取决于受理局。

由于国际专利申请会在所有 PCT 缔约国生效，因此即便申请人在国家局和地区局单独准备并提交了申请，也无需在程序的这一阶段承担相关费用。

进入国家阶段之后所需缴纳的费用占授权前成本的主要部分。这可能包括申请的翻译费、国家（或地区）局的申请费以及聘用当地专利代理人或律师的费用。但在部分专利局，由于承认国际阶段已完成的工作，国际专利申请的国家申请费会低于直接国家申请的对应费用。

6) PCT 程序需要多长时间？

在多数情况下，申请人具有自提交国际专利申请日起多达18个月（或自提出优先权要求的首次专利申请的申请日起30个月）的额外时间，才开始启动每一个具体专利局的国家阶段程序和满足国家要求。

申请人可利用该额外的时间评估有多大机会能在计划寻求专利保护的国家获得专利权以及对发明进行商业性利用，并评估发明的技术价值以及在这些国家继续寻求保护的必要性。

然而，必须指出的是，申请人不需要等到自专利申请的最早申请日（“优先权日”）起30个月届满时才进入国家阶段--申请人随时可以请求提早进入国家阶段。

由于在国家阶段每个专利局自主负责按照国家或地区专利法律、细则和惯例审查专利申请，审查所需的时间以及专利的授予会因各专利局而有所差异。

7）对在先专利申请“要求优先权”意味着什么？

通常，希望在多个国家获取发明保护的专利申请人会先向其国家或地区专利局提交国家或地区专利申请，然后在该首次申请的申请日算起12个月（巴黎公约所规定的期限）之内，提交PCT国际申请。

为在先专利申请提出优先权要求后，专利就不会因在这一期间完成的任何操作（例如其他申请、发明公开或销售）而失效。

国际检索

8）什么是 PCT 国际检索？

PCT国际检索是对使用专利申请最常用语言（即：中文、英文、德文和日文，以及在某些情况下，法文、韩文、俄文和西班牙文）公开的相关专利文献及其他技术文献进行的高质量检索。之所以能保证检索质量高，是由于PCT对需要检索的文献规定了具体标准，而且所有国际检索单位都是经验丰富的专利局，既有合格的审查员，又使用统一的检索方法。检索结果会公布在国际检索报告以及有关发明专利性的国际检索单位书面意见中。

9）什么是国际检索报告？

国际检索报告主要由一系列可能影响国际申请所公开发明的专利性的已公开专利文献和技术刊物文章构成。该报告还指出所列文献与新颖性和创造性（非显而易见性）等重要专利性问题的相关程度。国际检索单位在出具国际检索报告的同时，还制作一份关于专利性的书面意见，对发明的专利性问题进行详细的分析。国际检索报告和书面意见会由国际检索单位发送给申请人。

10）国际检索报告有何价值？

国际检索报告有助于申请人了解在PCT缔约国获得专利的可能性。如果国际检索报告对申请人有利，即所列文献（现有技术）看起来不影响专利授权，那么将有助于申请人在希望获得保护的国家继续进行申请程序。如果检索报告对申请人不利（例如所列文献影响发明的新颖性和/或创造性），那么申请人将有机会对国际专利申请的权利要求加以修改（以使发明更好地区别于所引用文献）并使其公布，或者在国际公布之前撤回申请。

11）什么是国际检索单位的书面意见？

对于每一份国际申请，国际检索单位将在制作国际检索报告的同时，根据检索报告结果就发明看起来是否符合专利性标准作出初步的、不具约束力的意见。该书面意见与国际检索报告一起发送给申请人，通过对国际申请文本的具体引用帮助申请人理解和领会检索报告的结果，因而特别有助于申请人对获得专利的可能性进行评估。书面意见会与申请同时公开。

如果申请人要求进行国际初步审查，书面意见将作为专利性国际初步报告的基础，该报告将在国际阶段结束时连同其英文译文一起提供给国家（或地区）专利局；授予专利的决定仍然由您进入国家阶段的各个国家或地区专利局作出；各专利局应考虑专利性国际初步报告，但该报告对其没有约束力。

国际公布

13）PCT 国际公布包括哪些内容？

自优先权日起18个月届满之后，若国际申请尚未撤回，WIPO会很快将其连同国际检索报告一起予以公布。PCT国际申请会在PATENTSCOPE

（www.wipo.int/patentscope/search/zh/structuredSearch.jsf）上在线公布。

在国际公布（优先权日起18个月时）之前，未经申请人请求或授权，任何第三方均不得查阅申请人的国际申请。

国际初步审查

14）什么是国际初步审查？

国际初步审查是对发明专利性进行的第二次评价，所使用的标准与国际检索单位书面意见所依据的标准相同。如果申请人希望修改国际申请以克服国际检索报告中所列文献以及国际检索单位书面意见中所指出的缺陷，那么国际初步审查提供了在进入国家阶段之前积极参与审查程序并可能影响审查员结论的唯一机会。申请人可以提交修改和争辩，并且有权与审查员会晤。该程序完成后，将作出专利性国际初步报告。

国家阶段

15）如何进入国家阶段？

申请人只有在对是否以及在哪些国家继续国际申请作出决定之后，才必须满足进入国家阶段的要求。这些要求包括缴纳国家费用，以及在某些情况下提交申请的译文。对大多数PCT缔约国专利局而言，这些步骤必须在自优先权日起30个月届满之前完成。

16）申请进入国家阶段之后将发生什么情况？

申请一旦进入国家阶段，有关的国家或地区专利局将开始处理以决定是否向申请人授予专利权。通过PCT国际检索报告和书面意见，这些专利局可能进行的任何审查都应该会变得更为容易，有国际初步审查报告时将更是这样。

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