【美国进口清关】CTPAT 申请流程简要介绍及进口商资格要求

据美国海关与边境保护局 CBP 介绍，CTPAT 这一战略合作伙伴关系使 CBP 能够优先针对高风险货物并加强执法力度，以及更有效地识别并防范导致美国遭受重大税收损失的贸易违规行为，例如非法转运、逃避关税以及侵犯知识产权等。行政令 EO 14411 也指示 CBP 通过多种方式利用 CTPAT 以加强海关执法，根据该行政令第 2(c)(i) 条（Section 2(c)(i)），外国 IOR 必须通过 CTPAT 计划获得验证；若未获验证，则必须通过持牌 CVCB 报关行向美国海关与边境保护局（CBP）提交进口申报。

什么是 CTPAT

海关-贸易伙伴反恐计划 CTPAT（Customs Trade Partnership Against Terrorism）是一项自愿性的国际供应链安全合作计划（Voluntary supply chain security program），面向能够证明其在供应链安全实践方面具有较高水平，没有发生过重大安全相关事件，并且在美国法律法规框架内开展业务的贸易界成员开放。

2006 年颁布的《港口安全与责任法案》（Security and Accountability for Every Port Act of 2006）为 CTPAT 计划建立了法定框架，并对该计划提出了严格的监督管理要求，CTPAT 由美国海关与边境保护局 CBP 负责领导，通过鼓励企业自愿实施严格的供应链安全措施来加强国际供应链安全，作为回报，企业可获得美国政府提供的相关便利，例如减少货物查验以及在 CBP 入境口岸（POE）享受快速通关服务等。

符合申请加入 CTPAT 合作伙伴计划资格的实体包括：

• 航空承运人（Air Carriers）
• 海运承运人（Sea Carriers）
• 铁路承运人（Rail Carriers）
• 公路承运人（Highway Carriers）
• 拼箱承运人（航空货运拼箱商，海运运输中间商，无船承运人）（Consolidators (Air Freight Consolidators, Ocean Transport Intermediaries, and Non-Vessel Operating Common Carriers (NVOCC))）
• 报关行（Customs Brokers）
• 出口商（Exporters）
• 进口商（Importers）
• 外国制造商（Foreign Manufacturers）
• 海港管理机构（Marine Port Authority）
• 码头运营商（Terminal Operators）
• 第三方物流服务提供商（Third Party Logistics Providers (3PL)）
  
  

据 CBP 介绍，海关-贸易伙伴反恐计划 CTPAT 于 2001 年 11 月正式启动，截止目前已有超过 10,000 家来自贸易领域各个环节的经认证合作伙伴（Certified partners）加入该计划，这些参与方所涉及的货物按货值计算，其贸易额占美国进口货物总值的 52% 以上。

CTPAT 认证与 CTPAT 验证

• 认证（Certified）：

  当申请人满足资格要求、通过初步审查（Initial vetting），并针对“供应链安全概况报告”（Security Profile）提供答复以确认遵守 CTPAT 最低安全标准 MSC（MinimumSecurity Criteria）后，即获授予此状态。该状态亦称为“一级”（Tier I）状态。如果企业获得认证（Certified），企业将在获得认证后的一年内接受一次验证（Validated），此后每四年进行一次验证。

• 验证（Validation）：

  指根据 CTPAT 最低安全标准，对企业所采取的安全措施以及供应链安全实践进行核实。根据《港口安全与责任法案》（SAFE Port Act）的规定，CTPAT 验证至少每四年进行一次，但 CBP 也可能根据风险情况更频繁地开展。
  
  

CTPAT 申请流程简要介绍

CTPAT 采取自愿参与原则，加入该计划无需支付费用。此外，企业亦无需通过中介机构（Intermediary）即可申请加入该计划，申请流程通过在线方式进行（在 CTPAT 门户网站上创建 CTPAT 账户并提交后续所需信息）。在开始申请之前，企业应根据自身所属的业务实体类型，对照适用于该实体的 CTPAT 最低安全标准 MSC（Minimum Security Criteria）进行自查，以确定是否符合参与资格。

接着，企业通过 CTPAT 门户网站系统（CTPAT Portal system）提交基本申请，并确认自愿参与该计划（在此之前，首先需要创建一个 Login.gov 账户）。Login.gov 是一项由美国政府提供的安全服务，允许公众使用同一个共享账户和密码访问各种美国政府网站及应用程序。

CTPAT 申请流程主要包含两个部分：业务详情（Business Details）和供应链安全概况报告（Security Profile）。

业务详情部分要求提供公司历史、地址、联系方式以及公司业务的简要描述等信息。在填写完所有必要信息并点击“Submit”提交按钮后，系统即会在 CTPAT 门户网站上创建一个账户。每一个 CTPAT 账户都必须指定一名公司高管（Company Officer），公司高管指公司中担任具有正式职权职位的高级管理人员，其以公司的名义、以正式授权身份代表公司行事。只有 Company Officer 才可以提交年度审查（Annual Review）以及对供应链安全概况报告（Security Profile）的变更，并以电子方式签署 CTPAT 合作伙伴协议（CTPAT Partner Agreement）、参与状态验证接口 SVI（Status Verification Interface）（SVI 是供 CTPAT 合作伙伴使用的在线工具，用于核实 CTPAT 计划中其他合作伙伴的成员资格及状态）以及互认安排 MRA（Mutual Recognition Arrangements）。此外，提交操作（Submission）必须在申请启动后的 90 天内完成，否则该账户将被自动撤销。

账户创建后，申请企业需要完成一份供应链安全概况报告（Supply chain security profile），该安全概况报告由逐项列出的标准问题组成，旨在阐述企业如何满足 CTPAT 的最低安全标准 MSC 并遵守相关要求，MSC 涵盖对物理安全、人员安全、农业安全以及其他贸易安全威胁的防范要求，企业须上传其关于落实相关标准的证明材料。

在申请流程完成后，申请企业将获派一名 CTPAT 供应链安全专家 SCSS（Supply Chain Security Specialist），负责审核提交的资料并提供持续性的计划指导。所有申请信息均由分配给该企业账户的 SCSS 进行审查，并判定该企业是否符合加入 CTPAT 计划的资格。CTPAT 计划将在最多 90 天内决定是否将该企业认证加入该计划或驳回申请。

申请经审查并获批后，企业将获得 CTPAT 计划认证（Certified）（一级/Tier I），被认定为 CTPAT 认证合作伙伴（Certified partner），并在满足相关条件的情况下，有资格享受该计划提供的相关便利。随后在接下来的一年内，分配给该账户的 SCSS 将联系主要联系人（Point of Contact）（POC 是获授权代表公司处理 CTPAT 项目相关事宜的唯一人员）进行实地核查，这是企业“验证”（Validation）流程的一部分，以验证企业是否实际满足 MSC 的要求，其在申请中提交的信息是否准确且在实际运营中得到落实，。一旦完成实地验证（Onsite physical validation），且 SCSS 确认企业符合 CTPAT 的各项要求，企业账户状态即可更新为“已验证”（Validated）（二级/Tier II），从而开始享受 CTPAT 计划提供的全部便利。此后，CBP 每四年对该合作伙伴进行一次重新验证（Revalidation），以确保其持续保持良好合规状态（Good standing）。

CTPAT 进口商资格要求

美国总统特朗普于 2026 年 6 月 3 日签署第 14411 号行政令（Executive Order 14411）：加强海关执法（Strengthening Customs Enforcement）。该行政命令的关键条款之一是要求所有进口商，无论是美国 IOR 还是外国 IOR，都必须遵守相同的透明度和问责制标准。根据该行政令的要求，进口商必须提供有关其所有权、业务运营及供应链的更详尽信息，并且必须保持与 CBP 的良好合规（Good standing）状态，方可继续从事进口业务。此外，为了保护美国应收的税收，外国进口商会受到更严格的进口限制。

CTPAT 进口商资格要求：

• 必须是处于活跃状态的美国进口商（U.S. Importer）或非居民加拿大进口商（Non-Resident Canadian Importer）。“活跃”（Active）的定义是：在过去 12 个月内曾向美国进口货物。
• 必须拥有并持续保持一个有效的美国备案进口商 IOR 编号（U.S. Importer of record (IOR) number），该编号必须属于以下形式之一：美国社会安全号 SSN（U.S. Social Security Number）、美国国税局分配的识别号（Internal Revenue Service assigned ID(s)），或美国海关与边境保护局 CBP 分配的进口商识别号（CBP assigned Importer ID）。
• 必须拥有并持续保持一份在 CBP 登记有效的连续进口保证金（Continuous import bond），并且在美国或加拿大设有由人员实际办公的营业办公室（Business office）。
• 指定一名公司高管（Company officer），作为主要货物安全负责人（Primary cargo security officer），负责 CTPAT 相关事务。
• 签署《CTPAT 合作伙伴自愿参与协议》（CTPAT-Partner Agreement to Voluntarily Participate），并证明公司承诺履行该协议中规定的各项义务。公司通过 CTPAT Portal 门户网站申请加入 CTPAT 时，需由公司高管（Company officer）签署此文件。
• 在 CTPAT Portal 门户网站中完成供应链安全概况报告（Supply chain security profile），说明公司如何满足并持续维持该计划针对美国进口商（U.S. Importers）规定的“最低安全标准”（MSC）。
• 在提交 CTPAT 初次申请或进行年度续期时，不得存在拖欠美国海关与边境保护局（CBP）款项的情况 - 即相关责任方已穷尽所有行政及司法救济途径，且已作出最终判决（Final judgment）或行政处置决定（Administrative disposition），但最终账单或债务仍未结清。